Cenários Internacionais (2) para Sanções Internacionais: 1a Paisagem, 'Marte nos Ataca'.
- AAmstg
- 9 de nov. de 2024
- 10 min de leitura
Atualizado: 13 de nov. de 2024
Até que ponto um tribunal arbitral deve aplicar sanções que não fazem parte da legislação que as partes concordaram que regerá o seu acordo?
Na arbitragem internacional, os tribunais normalmente aplicam a lei que as partes escolhem no seu acordo . Este princípio, conhecido como autonomia das partes , permite-lhes selecionar a lei e as regras processuais aplicáveis ao desenvolvimento da sua arbitragem. No entanto, a situação torna-se complexa quando as sanções da UE, que não fazem parte da lei aplicável escolhida, afetam o litígio.
Nesses casos, os tribunais poderão ter de equilibrar obrigações jurídicas concorrentes. Por um lado, devem respeitar a escolha da lei aplicável pelas partes e não aplicar disposições legais estranhas à lei a que estão sujeitas. Por outro lado, os tribunais poderão ter de considerar o impacto das sanções da UE para garantir que o processo de arbitragem não seja prejudicado ou tornado ineficaz devido a factores externos.
A este respeito, existem várias abordagens que os tribunais podem adotar:
1. Análise normal de conflitos de leis : Os tribunais podem analisar os princípios de conflitos de leis para determinar se as sanções da UE devem ser aplicadas apesar de não fazerem parte da lei aplicável escolhida. Isto envolve examinar factores como o local da arbitragem, a nacionalidade das partes e a ligação do litígio ao direito da UE.
2. Ordem público internacional: Os tribunais podem invocar considerações de ordem público internacional para justificar a aplicação de sanções da UE. Assim, se as sanções servirem princípios fundamentais do direito internacional, como a promoção da paz, da segurança ou dos direitos humanos, os tribunais podem considerá-las apropriadas.
3. Medidas provisórias: Os tribunais podem emitir medidas provisórias para abordar os efeitos imediatos das sanções da UE no processo de arbitragem, adiando a determinação final da sua aplicabilidade até que a fase de análise do mérito da questão controversa tenha de ser abordada.
4. Consulta com peritos: Os tribunais podem procurar orientação de peritos jurídicos ou de instituições especializadas no direito da UE para melhor compreenderem as implicações das sanções e a sua compatibilidade com a lei aplicável escolhida pelas partes.
Nota : Em última análise, a abordagem do tribunal dependerá das circunstâncias específicas do caso e do quadro jurídico aplicável. O objetivo é garantir um processo de arbitragem justo e eficaz, respeitando simultaneamente a autonomia das partes e as obrigações jurídicas relevantes, incluindo as decorrentes das próprias sanções da UE . Tudo o que foi dito até agora também pode ser aplicado no caso de as sanções terem sido concebidas por jurisdições que não a UE, desde que tenham alguma relação com as partes no conflito ou com o próprio conflito e haja contacto com a legislação aplicável à substância , ou ao regime pelo qual o procedimento arbitral ordena seus aspectos processuais. Vejamos algumas chaves em relação ao jogo do enquadramento jurídico.
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Ao abordar a questão, agindo como membro do tribunal ou advogado em nome de qualquer uma das partes, ou simplesmente como um profissional interessado na questão de fazer a sua respectiva parte da melhor maneira possível, precisaremos considerar aqui vários aspectos jurídicos importantes. princípios e enquadramentos na arbitragem internacional: a autonomia das partes, o peso das normas obrigatórias, do ordem público, a aplicabilidade internacional e os estatutos de bloqueio da UE. Assim, considerando cada um deles, temos que cada um desses aspectos pode gerar o seu próprio debate; Aqui vamos deixá-lo descrito a seguir:
1. Autonomia das partes
A autonomia das partes é um princípio fundamental na arbitragem internacional. As partes de um contrato têm o direito de escolher a lei substantiva que regerá o seu acordo, e o tribunal arbitral está vinculado a essa escolha. Se as partes tiverem concordado expressamente com um regime jurídico específico (por exemplo, lei inglesa, lei suíça, etc.), o tribunal deve aplicar essa lei à resolução do seu litígio. Neste caso, as sanções da UE ou outras regras externas que não façam parte da lei escolhida geralmente não seriam aplicáveis, a menos que afetem diretamente o quadro jurídico acordado pelas partes .
2. Normas obrigatórias
Mesmo quando as partes escolhem a lei aplicável, os tribunais arbitrais devem, por vezes, considerar as regras obrigatórias de outros sistemas jurídicos que possam ter impacto no litígio. As normas imperativas são leis que se aplicam independentemente da escolha das partes e estão frequentemente associadas a questões de política pública, incluindo sanções. Por exemplo, se uma das partes for da UE ou a execução do contrato estiver ligada a um Estado-Membro da UE, o tribunal poderá ter de considerar as sanções da UE como normas imperativas.
3. Considerações de ordem público
As sentenças arbitrais não devem violar o ordem público internacional. As sanções da UE, que são normalmente aplicadas por razões de ordem público (como a manutenção da paz e da segurança internacionais), poderiam enquadrar-se nesta categoria. Um tribunal poderá ter de considerar a imposição de sanções se o seu pedido violar esse ordem, mesmo que não façam parte da lei que as partes escolheram para reger o contrato.
4. Execução internacional de prêmios
Nos termos da Convenção de Nova Iorque (1958) , as sentenças arbitrais são executórias em todo o mundo, mas a execução pode ser recusada se forem contrárias à ordem público do Estado de execução. Se um tribunal ignorar as sanções aplicáveis, especialmente se essas sanções fizerem parte dol ordem público do Estado de execução, a sentença poderá ter dificuldade em ser executada.
5. Regulamentos da UE e estatutos de bloqueio
Alguns estados, incluindo membros da UE, têm estatutos de bloqueio que impedem as suas entidades de cumprir certos regimes de sanções estrangeiras (por exemplo, sanções dos EUA). Se o tribunal aplicar um regime de sanções que não faça parte da lei aplicável acordada e uma das partes for de uma jurisdição com tais estatutos de bloqueio, isso poderá levar a conflitos. O tribunal deve equilibrar tais conflitos para evitar sentenças inexequíveis.
Em resumo , um tribunal arbitral deve geralmente respeitar a lei escolhida pelas partes. No entanto, poderá ser necessário considerar sanções que não fazem parte desse direito nas três circunstâncias seguintes:
- Se as sanções forem normas obrigatórias que prevaleçam sobre a lei escolhida pelas partes.
- Se a execução da sentença puder violar o ordem público, especialmente em termos de sanções.
- Se as sanções afectam a aplicabilidade internacional da sentença ao abrigo de tratados como a Convenção de Nova Iorque.
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Finalmente, deixe-me tentar uma abordagem sistemática para analisar a aplicação de sanções que não fazem parte da lei acordada pelas partes numa convenção de arbitragem. Requer uma estrutura estruturada . Este quadro deverá abordar as principais considerações jurídicas, processuais e políticas já consideradas para encontrar um equilíbrio entre a autonomia das partes, a justiça e o cumprimento das obrigações jurídicas relevantes, incluindo sanções internacionais. Então, vamos nos aprofundar nos três controversos binários A vs B a seguir [ e conte-me sobre quaisquer outros que você considere relevantes para ilustrar seus pontos e compartilhá-los ] nos pontos 1 a 3, e mais quatro casos nos pontos 4 a 7, que podem moderar as possibilidades de obter uma Sentença de Arbitragem Internacional totalmente válida, legítima e eficaz.
1. Autonomia das partes frente às normas imperativas
- A autonomia das partes é um pilar fundamental da arbitragem, pois permite às partes escolher a lei aplicável ao seu contrato e aos procedimentos arbitrais. Como já foi indicado, o tribunal deve respeitar esta escolha, a menos que outras considerações exijam um afastamento. O que deveria justificar um desvio ao princípio fundamental, uma vez que não se trata de um mar de rosas?
- Normas obrigatórias e disposições obrigatórias em certas normas (como sanções internacionais) podem ter efeitos obrigatórios que vão além da lei escolhida pelas partes. Nesses casos, o tribunal poderá ter de aplicar estas regras para cumprir obrigações legais e de ordem público mais amplas relativamente ao próprio litígio. A questão é se os membros do tribunal podem ou não avaliar ir além do inevitável.
- Sanções da UE como regras vinculativas : quando entidades como a UE introduzem sanções, podem anular acordos privados por razões de ordem público. Estas sanções podem ter um impacto direto na execução dos contratos, tornando difícil aos tribunais arbitrais ignorá-las caso tenham sido atribuídas a situações paradigmáticas ou muito significativas dentro da soberania das regras da UE; mas o que acontece se não for assim?
2. Autonomia das partes em relação ao ordem Público e de Ordem público Internacional
- Ordem público na arbitragem internacional; poderia ser considerado desta forma: sim, cada país (ou melhor: cada governo de um Estado soberano ou de uma organização internacional criada por Estados soberanos) tem as suas próprias preocupações ou prioridades em questões de ordem público, e isso pode afectar tanto os procedimentos como os a execução de uma sentença arbitral. As sanções da UE são frequentemente aplicadas com a ideia de fazer cumprir objetivos específicos de ordem público, como a proteção dos direitos humanos ou a segurança regional, e uma sentença arbitral que não os tenha em conta pode ser considerada um caso de violação del Ordem público da UE em um sentido formal. O que fazer então?
- Ordem público internacional: Para além das políticas nacionais de ordem público, os tribunais devem ter em conta as normas e padrões internacionais, incluindo os objectivos mais amplos da paz e segurança internacionais. Se as sanções fizerem parte desse quadro, podem ser consideradas aplicáveis mesmo quando não fazem parte do acordo das partes quanto à sua relevância ou aplicabilidade.
3. Autonomia das partes quanto ao seu impacto no procedimento arbitral e na sua execução
- Competência do tribunal (legitimidade) : Normalmente, um tribunal deriva a sua autoridade da convenção de arbitragem e da lei escolhida pelas partes. Contudo, a aplicação de sanções pode muito bem ser vista como uma consideração processual ou substantiva, especialmente quando as sanções afectam a execução do contrato ou a execução de uma sentença. Por exemplo, as sanções da UE podem impedir uma parte de cumprir as suas obrigações contratuais ou podem tornar ilegais certas transações, o que tem impacto no litígio. Este é um caso específico ligado à ampliação de normas obrigatórias, que vão além da fundamentação inicial da autoridade.
- Execução de sentenças: nos termos da Convenção de Nova Iorque, a execução de uma sentença arbitral pode ser negada se entrar em conflito com el ordem público do Estado de execução. Se o tribunal ignorar as sanções, a sentença pode ser inexequível nas jurisdições que as impuseram. Em parte para mitigar este problema, os tribunais devem considerar a fase de execução numa fase inicial da sua análise; prospecção útil, garantindo que qualquer decisão que proferirem seja executória nas jurisdições relevantes.
4. Conflito de leis: sanções nacionais e internacionais
- Regimes de sanções contraditórios: Em casos que envolvem partes de jurisdições diferentes, pode haver regimes de sanções contraditórios (por exemplo, sanções da UE versus sanções dos EUA). Um tribunal deve abordar estes conflitos com mais cuidado, considerando as consequências práticas da aplicação ou não de sanções específicas. E não é fácil apontar uma orientação melhor, simples ou directa a ter em conta, mas se somarmos a isso a possível interferência entre a inteligência dois ordems públicos - por exemplo - da UE e as dos EUA, iremos observe que nem sempre estão alinhados e daí o problema.
- Leis de bloqueio: alguns países (como os estados membros da UE) podem ter “leis de bloqueio” que impedem a aplicação de sanções estrangeiras dentro da sua jurisdição (ver caso acima). Os tribunais devem avaliar cuidadosamente a forma como estas leis interagem com as sanções internacionais ao emitirem uma sentença.
5. Os princípios da separabilidade e da arbitrabilidade na focalização da questão a ser debatida
- Separabilidade da convenção de arbitragem : Se a convenção de arbitragem for considerada separada do contrato principal (a visão comum), este princípio permite ao tribunal avaliar a legalidade do contrato e se a convenção subjacente foi frustrada pela interferência de sanções. Por exemplo, as sanções da UE podem afetar a execução do contrato, mas não necessariamente a validade da própria convenção de arbitragem.
- Arbitrabilidade da disputa: Porque certas disputas, especialmente aquelas que envolvem sanções ou questões de política pública, podem ser consideradas não arbitráveis de acordo com a lei da jurisdição relevante. O tribunal deve então garantir que a disputa permaneça no âmbito de questões que podem ser arbitradas sem qualquer mácula.
6. Proporcionalidade e equilíbrio na aplicabilidade das sanções
- Equilíbrio entre a autonomia das partes e el ordem público: uma questão que deve ser abordada especialmente nestes casos através da diplomacia; O tribunal deve encontrar um equilíbrio entre a autonomia das partes na escolha da lei aplicável e a aplicação obrigatória de sanções que protejam os interesses do ordem público. A tomada de decisão do tribunal deve ser proporcional e aplicar sanções apenas na medida necessária para respeitar as obrigações internacionais ou nacionais, sem prejudicar desnecessariamente a autonomia das partes.
- Impacto nas relações comerciais: Mais uma vez esta é uma questão que ultrapassa os limites habituais do conflito em estudo: a aplicação pelo tribunal de sanções não contempladas pelas partes poderá afectar a previsibilidade da arbitragem, factor chave na sua atraente como método de resolução de disputas. Isto deve ser levado em conta especialmente quando se aborda a justiça e as expectativas das partes.
7. Abordagens pragmáticas para os tribunais
- Pedidos de esclarecimentos das partes: Em situações em que sanções possam ser aplicadas, mas não façam parte da lei aplicável acordada, os tribunais podem solicitar às partes que esclareçam as suas posições sobre a aplicabilidade das sanções ou o impacto de quaisquer sanções no seu contrato. . Cuidado nunca é demais; O Tribunal avaliará então as expectativas em relação à sensibilidade do trabalho envolvido nesta questão.
- Procura de pareceres de peritos : Ao lidar com regimes de sanções complexos ou em evolução (como as sanções da UE ou dos EUA), os tribunais podem beneficiar da obtenção de pareceres de peritos sobre o impacto potencial dessas sanções no caso em questão. As opiniões dos especialistas, como alavanca para determinar a linha a seguir, representam sem dúvida o equivalente a delegar a terceiros a resolução da própria controvérsia. O que ainda é delicado em termos da responsabilidade do árbitro nomeado e da sua responsabilidade na controvérsia. Conectar-se com justa causa de nulidade da Sentença.
- Suspensão do processo: Em casos extremos, um tribunal pode considerar a suspensão do processo até que as implicações jurídicas de uma sanção se tornem mais claras, especialmente se o regime de sanções estiver em constante mudança ou se houver incerteza quanto à sua aplicação. Suspender o processo durante o prazo para os peritos obterem o seu parecer é outra forma de proceder, com um pouco mais de elegância, mas sem eliminar a suspeita de que tenha ocorrido uma delegação de funções.
Em resumo , tendo em conta o acima exposto, uma abordagem sistemática para a aplicação de sanções que não fazem parte da lei aplicável acordada envolve equilibrar a autonomia das partes com el ordem público, as normas obrigatórias e a exequibilidade da sentença arbitral. O tribunal deve avaliar cuidadosamente pelo menos estes três aspectos:
- Se as sanções são obrigatórias e devem prevalecer ou não sobre a lei escolhida para submeter a substância ou procedimento.
- Se as sanções têm impacto em ordem público e na sua aplicabilidade internacional.
- Se a imposição de tais sanções por diferentes jurisdições pode gerar conflitos de leis.
Ao seguir estas etapas, os tribunais podem manter a integridade do processo de arbitragem, respeitando simultaneamente os acordos de ambas as partes e as obrigações legais relevantes decorrentes das sanções. Mas não elimina a complexidade de cobrir a competência profissional do árbitro com dignidade e sucesso.
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