Cenários Internacionais (6) para Sanções Internacionais: 5º Paisagem, 'Se um Terceiro na Disputa,...'.
- AAmstg
- 13 de nov. de 2024
- 11 min de leitura
Até que ponto deverão as sanções da UE aplicar-se a indivíduos cuja ligação com os Estados no litígio relacionado com as sanções da UE não esteja diretamente ligada à origem da causa da sanção?
A medida em que as sanções da UE devem ser aplicadas a partes privadas num litígio cuja ligação aos Estados-Membros da UE envolvidos no litígio relacionado com sanções não esteja diretamente ligada à causa ou origem das sanções depende de várias considerações jurídicas e práticas. Algumas ideias sobre como proceder nesses casos:
1. Proximidade da causa das sanções: o tribunal examinará o grau de ligação das partes privadas à causa das sanções da UE. Suponhamos que as partes não tenham envolvimento direto nas atividades ou eventos que levaram à imposição de sanções pela UE. Nesse caso, o tribunal pode questionar a aplicabilidade das sanções.
2. Princípio da proporcionalidade: O tribunal avaliará se a aplicação de sanções da UE a entidades privadas com ligações indiretas à origem da causa da sanção é proporcional aos objetivos que as sanções pretendem alcançar. Se a imposição de sanções a estas partes for considerada desproporcional ou injustificada, dada a sua participação limitada, o tribunal pode optar por não aplicá-las .
3. Eficácia das sanções: O tribunal examinará se a aplicação de sanções da UE a entidades privadas com ligações indiretas à origem da causa da sanção serviria os fins pretendidos das sanções. Se a aplicação de sanções a essas partes não contribuir significativamente para alcançar os objetivos do regime de sanções, o tribunal pode questionar a sua aplicação.
4. Princípio da justiça e do devido processo: O tribunal garantiria que os direitos das partes privadas afetadas pelas sanções da UE fossem respeitados e que lhes fosse concedido o devido processo nos processos de arbitragem. Isto inclui proporcionar às partes a oportunidade de apresentarem os seus argumentos e provas sobre a aplicabilidade e o impacto das sanções nos seus direitos e interesses.
5. Considerações de ordem pública internacional: O tribunal avaliaria se a aplicação de sanções da UE a entidades privadas com ligações indiretas à origem da causa da sanção violaria os princípios fundamentais da ordem pública internacional. Se a aplicação das sanções resultasse em injustiça grave ou violasse princípios de justiça amplamente reconhecidos, o tribunal poderia optar por não aplicá-las . E aí vem novamente a possibilidade de que
6. Consulta com peritos jurídicos: Dada a complexidade dos regimes de sanções da UE e as suas potenciais implicações, o tribunal pode procurar aconselhamento de peritos jurídicos ou de instituições familiarizadas com o direito da UE e as sanções internacionais. Esta consulta poderia fornecer informações valiosas sobre o quadro jurídico e as implicações práticas das sanções.
Em última análise, e neste caso, a decisão do tribunal sobre a aplicação de sanções da UE a indivíduos com ligações indiretas à origem da sanção seria guiada pelos princípios da equidade, da proporcionalidade, do devido processo e do direito internacional. O objetivo é garantir uma resolução justa e eficaz do litígio, respeitando os princípios da arbitragem e os direitos das partes.
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Uma pergunta relevante: Como salvaguardamos terceiros não diretamente ligados ao motivo da sanção? Cinco ideias
Embora as sanções da UE sejam fundamentais para resolver algumas más condutas globais, a sua aplicação generalizada a entidades privadas com ligações apenas tangenciais às entidades ou litígios sancionados pode ser desproporcionada e prejudicar os processos internacionais de resolução de litígios, como a arbitragem e a mediação. Uma abordagem mais refinada, com salvaguardas, ajudaria a manter o equilíbrio entre justiça e equidade. A seguir uma coleção de ideias vetoriais em cinco grupos para abordar, para terceiros, desafios de sanções que afetam entidades privadas que não estão diretamente ligadas à origem da causa das sanções.
1. Tenha em mente o objetivo final das sanções da UE
As sanções da UE destinam-se geralmente a entidades ou pessoas diretamente ligadas às ações que levaram à sua imposição (por exemplo, violações dos direitos humanos, terrorismo, etc.). O seu principal objetivo é influenciar o comportamento das partes ou Estados sancionados.
2. Olhe para o impacto colateral nas partes privadas
Uma grande preocupação é até que ponto as sanções podem afetar inadvertidamente entidades terceiras privadas que tenham alguma ligação com a propriedade ou ativos envolvidos. Essas conexões podem ser comerciais, de propriedade ou de interesse financeiro indireto nas entidades em disputa. Isto levanta a questão dos danos colaterais e das consequências não intencionais .
3. Considerações legais e éticas
Ele aborda três questões diferentes:
- Proporcionalidade : a aplicação de sanções a indivíduos que não estejam diretamente envolvidos nas razões das sanções pode ser considerada desproporcional. O quadro jurídico da UE exige geralmente uma relação proporcional entre as sanções e a conduta que pretendem sancionar.
- Salvaguardas processuais : uma questão fundamental é saber se estas partes privadas dispõem de recursos legais suficientes ou da capacidade de contestar a sua inclusão no regime de sanções. O direito à legítima defesa e ao acesso a um julgamento justo são parte integrante dos sistemas jurídicos europeus.
- Limites legais da arbitragem e da mediação : A arbitragem e a mediação, especialmente em disputas internacionais, envolvem frequentemente as partes que procuram um terreno neutro para resolver conflitos. Se as sanções se estenderem demasiado, poderão interferir com a autonomia e a aplicabilidade destes processos de resolução de litígios.
4. Consequências práticas da arbitragem e da mediação
A aplicação de sanções a bens ligados a indivíduos pode prejudicar a eficácia da arbitragem e mediação internacionais. Se um indivíduo envolvido em uma arbitragem for sancionado por sua ligação indireta com a causa original, ele poderá:
- Enfrentar dificuldades no acesso a bens ou fundos necessários para a resolução de litígios.
- Ser desencorajado de participar em arbitragens ou mediações internacionais por receio de sanções imprevistas, que poderiam limitar a utilização destas ferramentas em litígios complexos que envolvam questões transfronteiriças.
- Reduzir a neutralidade : Se as sanções afetarem desproporcionalmente uma das partes, isso poderá reduzir a percepção de neutralidade nos processos de arbitragem e mediação.
5. Sugestões de políticas
A UE poderá necessitar de uma abordagem mais matizada ao sancionar entidades privadas. Entre as possíveis opções sugeridas por especialistas estão as seguintes:
- Estabelecer limites mais claros para a ligação que justifique a aplicação de sanções.
- Fornecer isenções ou licenças específicas para partes privadas que participem em processos de arbitragem ou mediação, para garantir que não sejam indevidamente afetadas por sanções. E,
- Desenvolver um mecanismo de reparação através do qual as partes possam contestar a sua inclusão em regimes de sanções ou argumentar a favor da sua participação limitada.
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Outra pergunta de sentido prático: Como é que os tribunais lidaram com questões de sanções se estiveram envolvidas entidades privadas não diretamente ligadas à proibição? O caso do TJUE
Para explorar como os tribunais abordaram a intersecção das sanções da UE e das partes privadas na jurisprudência, especialmente no contexto da arbitragem e mediação internacionais, podemos examinar casos notáveis tanto do Tribunal de Justiça Europeu (TJUE) como de tribunais de arbitragem internacionais . Estes casos podem fornecer informações sobre a forma como as sanções são aplicadas a entidades privadas que não estão diretamente envolvidas nas razões subjacentes às sanções.
Em suma, os tribunais tendem a ponderar cuidadosamente a proporcionalidade das sanções , especialmente quando afectam partes privadas que não estão directamente envolvidas nos litígios subjacentes. Enfatizam a necessidade de provas claras que liguem uma parte a uma conduta punível e garantem que as pessoas afetadas tenham acesso a recursos legais. Os tribunais arbitrais, em particular, desenvolveram estratégias para mitigar o impacto das sanções, mas a intersecção entre sanções e arbitragem continua a ser uma área jurídica difícil.
1. Tribunal de Justiça da União Europeia (TJUE)
O TJUE abordou vários casos em que as sanções da UE afetaram indiretamente entidades privadas. O tribunal normalmente examina se as sanções são proporcionais, se a parte afetada tinha uma ligação legítima com a conduta que deu origem às sanções e se existia uma base jurídica adequada para sancionar entidades privadas.
Dois casos principais:
Os factos foram os seguintes: o banco iraniano Bank Mellat foi colocado na lista de sanções da UE devido ao seu alegado papel no financiamento do programa nuclear do Irão. O banco argumentou que não tinha ligação direta com as atividades que deram origem às sanções e questionou a legalidade da sua inclusão.
Decisão do Tribunal : O TJUE anulou as sanções considerando que o banco não estava suficientemente ligado às atividades que as justificavam. O tribunal considerou que as medidas restritivas da UE eram desproporcionais, dada a falta de envolvimento direto do banco na conduta que justifica as sanções.
Conclusão principal : Este caso ilustra como os tribunais da UE examinam a ligação entre uma parte privada e a questão subjacente que deu origem às sanções. Destaca a importância da proporcionalidade e a necessidade de provas claras que liguem as partes privadas às atividades que estão a ser sancionadas.
Os factos foram os seguintes: a Rosneft, uma empresa petrolífera russa, contestou as sanções impostas pela UE à Rússia após a anexação da Crimeia. A empresa argumentou que as sanções não eram legalmente justificadas e afetavam terceiros, incluindo acionistas e parceiros de negócios, que não estavam envolvidos nas ações políticas que desencadearam as sanções.
Decisão do Tribunal : O TJUE manteve as sanções, afirmando que as medidas eram justificadas em resposta à situação geopolítica e não violavam o direito da UE. No entanto, o tribunal reiterou que as sanções devem ser sempre proporcionais e prosseguir objectivos legítimos, especialmente na política externa.
Conclusão principal : Embora o TJUE tenha mantido as sanções, o tribunal enfatizou que as partes privadas afetadas por tais medidas devem ter acesso a recursos legais e que as sanções devem ser proporcionais à situação.
2. Arbitragem e sanções internacionais
Na arbitragem internacional, os tribunais têm enfrentado sérios desafios quando as sanções interferem nos processos de resolução de litígios. Alguns casos envolvem situações em que as sanções complicam a execução de sentenças arbitrais ou impedem as partes de cumprirem as suas obrigações contratuais devido ao congelamento de bens ou outras restrições.
Dois casos principais:
Os factos foram os seguintes: Accionistas da Yukos, uma importante empresa petrolífera russa, apresentaram um pedido de arbitragem contra o governo russo, alegando expropriação e tratamento injusto. Durante o processo, as sanções da UE contra entidades e indivíduos russos colocaram desafios significativos no acesso aos ativos congelados e na realização de transações financeiras relacionadas com o caso.
Decisão judicial: Apesar das sanções, o tribunal arbitral concedeu indenização por danos aos acionistas. No entanto, a aplicação da sentença tornou-se difícil devido às sanções impostas aos activos russos em diversas jurisdições. O caso mostra como as sanções podem prejudicar a capacidade das partes privadas de executarem sentenças arbitrais.
Principal conclusão: As sanções podem limitar a eficácia da arbitragem ao congelar bens e bloquear transações, mesmo quando a disputa subjacente não está relacionada com a conduta que motivou a sanção. No entanto, os tribunais arbitrais tentam superar estes obstáculos para garantir resultados justos.
Os factos foram os seguintes: No contexto do Tribunal de Reclamações Irão-Estados Unidos, as sanções impostas pelos Estados Unidos aos activos iranianos criaram obstáculos à resolução de reclamações decorrentes da Revolução Iraniana de 1979. As sanções congelaram os activos iranianos, complicando os acordos e a execução de premiações.
Decisão do Tribunal : O Tribunal encontrou formas de contornar as sanções utilizando contas de garantia e outros mecanismos legais para facilitar o pagamento e a execução de sentenças. No entanto, as sanções atrasaram a resolução de muitos casos.
Principal conclusão : As sanções podem complicar significativamente a execução de sentenças arbitrais, mas soluções jurídicas criativas, como contas de garantia, atenuaram o impacto.
3. Desenvolvimentos e tendências recentes
Nos últimos anos, os tribunais têm examinado cada vez mais o âmbito e a aplicação das sanções da UE, especialmente quando afetam partes privadas em arbitragens e mediações. Algumas tendências emergentes são as seguintes:
▻ Interpretação restritiva das sanções : Os tribunais mostram-se muitas vezes relutantes em aplicar sanções de forma ampla a entidades privadas não diretamente ligadas às razões das sanções.
▻ Equilibrar a política pública com a arbitragem : Os tribunais estão a equilibrar a necessidade de defender a política pública (como as sanções) com a manutenção da integridade da arbitragem internacional e dos processos de resolução de litígios.
▻ Mecanismos de pagamento alternativos : Em alguns casos, os tribunais exploraram mecanismos criativos para garantir que as sentenças arbitrais sejam honradas apesar das sanções, tais como a utilização de intermediários não sancionados ou a manutenção de fundos em contas neutras.
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Para desenvolver uma Abordagem Sistemática que administre a questão de i) como as sanções da UE afectam as partes privadas e ii) como os tribunais lidam com estas questões, as seguintes ideias ajudariam a estruturar a análise:
1. Clarificação do quadro jurídico:
Como esse objetivo é alcançado?
▻ Definir a finalidade e o âmbito das sanções da UE – Comece por explicar a lógica por detrás das sanções da UE, visando estados, entidades ou indivíduos envolvidos em ações como violações dos direitos humanos, terrorismo ou outras condutas ilegais. Isto estabelece a base para a compreensão da razão pela qual as partes privadas podem ser afetadas. E,
▻ Verificação dos critérios legais para a imposição de sanções a indivíduos: Estabelecer os critérios utilizados pelos tribunais ou pela UE para determinar se um indivíduo deve ser sujeito a sanções. Destacar princípios críticos como a proporcionalidade, o interesse legítimo e a ligação com o evento que desencadeia a sanção.
2. Proporcionalidade e ligação com o comportamento:
Para isso é necessário que o profissional interessado:
▻ Examinar o princípio da proporcionalidade : destacar que as sanções devem ser proporcionais à conduta e não se estenderem a partes privadas, a menos que haja uma conexão significativa e legítima. Este princípio garante que o regime de sanções não prejudica indevidamente partes não relacionadas. E,
▻ Avaliar a ligação necessária com a conduta sancionável: os tribunais geralmente exigem provas que demonstrem uma ligação direta ou substancial entre a parte privada e a entidade ou ação sancionada. Esta abordagem limita a aplicação de sanções àqueles que estão realmente envolvidos.
3. Fornecemos-lhe a jurisprudência como guia:
O que isso significa,
▻ ... Usando precedentes para demonstrar limites ?: Destacando casos como o Bank Mellat e Rosneft (abaixo) para mostrar como os tribunais avaliaram a aplicação de sanções a partes privadas, enfatizando a necessidade de evidências de envolvimento e uma resposta fornecida. A jurisprudência estabelece como os tribunais equilibram a sanção de má conduta e a proteção dos direitos de terceiros.
▻ ... Distinguir entre participação direta e indireta ?: Uma abordagem sistemática envolve distinguir casos em que partes privadas participaram diretamente em conduta sancionável (por exemplo, apoio financeiro) de casos em que sua participação foi mínima ou tangencial, uma vez que esta distinção influencia como sanções são aplicadas.
4. Pesar o impacto na arbitragem e na mediação:
Ao tentar isso, o profissional deve:
▻ Analisar os desafios da arbitragem: abordar como as sanções afetam as partes privadas na arbitragem internacional, particularmente no que diz respeito à execução de sentenças e ao acesso a bens congelados. Isto é fundamental para compreender como as sanções se relacionam com os mecanismos de resolução de litígios. EU
▻ Propor mecanismos para mitigar o impacto das sanções : Os tribunais de arbitragem desenvolveram mecanismos como contas de garantia ou terceiros neutros para facilitar a resolução de litígios, apesar das sanções. A inclusão destas soluções mostra uma abordagem sistemática para superar barreiras.
5. Equilíbrio entre políticas públicas e direitos privados:
O que o estudo de:
▻ Considerações de política pública : As sanções geralmente reflectem decisões de política pública ligadas às relações externas e à protecção dos direitos humanos. Uma abordagem sistemática deverá examinar a forma como os tribunais equilibram estas preocupações de ordem pública com os direitos das partes privadas. Assim como,
▻ Garantir recursos legais para as partes afectadas : Uma ideia central é garantir que as partes privadas tenham recursos legais adequados para contestar a sua inclusão nas sanções ou mitigar o impacto. O acesso a procedimentos justos e opções de arbitragem demonstra um sistema que salvaguarda os direitos privados, ao mesmo tempo que apoia os objectivos das políticas públicas.
6. Sugira reformas políticas:
Os especialistas perceberam que algum impulso pode ser útil para:
▻ Refinar os critérios para direcionar as sanções : defender critérios mais transparentes e precisos nas sanções da UE para minimizar consequências indesejadas para terceiros e entidades privadas. Isto tornaria o regime de sanções mais previsível e reduziria os excessos.
▻ Introduzir isenções para processos de resolução de disputas – propor isenções de sanções ou licenças personalizadas para as partes envolvidas na arbitragem ou mediação internacional para garantir que as sanções não obstruam a resolução justa e neutra de disputas.
Resumindo os últimos parágrafos deste artigo, como abordagem sistemática deste tema, seria apropriado abordar cinco questões:
1. Esclarecer os princípios jurídicos que fundamentam as sanções.
2. Explorar a proporcionalidade e a ligação com a conduta sancionada.
3 . Baseie-se na jurisprudência relevante para ilustrar como os tribunais limitam ou expandem as sanções.
4. Abordar como estas sanções afetam a arbitragem e a mediação.
5. Fornecer recomendações políticas para refinar o quadro de sanções para alcançar maior equidade e previsibilidade.
Esta abordagem abrange aspectos jurídicos e processuais e destacaria outras implicações mais amplas para o direito internacional, a resolução de litígios e a reforma das políticas públicas sobre como enfrentar as sanções e delinear os seus limites no universo da Arbitragem Internacional.
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